在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(1km等于多少米 1km是不是1公里jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指1km等于多少米 1km是不是1公里标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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